挑战遗嘱 – 遗产诉讼 4/9

立遗嘱人 (testator) 在签署遗嘱时必须具备足够的心智能力，这意味着他们必须：

• 理解自己在制定遗嘱。
• 清楚自己资产的性质和价值。
• 知道受益人是谁，并了解对家庭成员的道义责任
• 没有因认知障碍（如痴呆）而影响判断力。

如果有证据表明立遗嘱人未能理解这些方面，遗嘱可能被判定无效。但挑战遗嘱的一方需承担举证责任。

即使立遗嘱人具备心智能力，他们也必须知情并同意遗嘱的内容。如果遗嘱是在可疑情况下制定的，例如猛然出现了一个新受益人并由这个人起草遗嘱，或在可疑条件下签署，此时法院会仔细审查立遗嘱人是否真正理解所签署的内容。

遗嘱必须是立遗嘱人的自主决定，不得在任何胁迫或操控下订立。然而，证明不正当影响极为困难，因为提出质疑的人通常并不在场，无法直接证明遗嘱是在压力下签署的。

安省法院对于不正当影响的认定标准极高，仅仅证明立遗嘱人依赖某人照顾或与家人关系疏远是不够的。质疑者必须提供直接证据，证明遗嘱是在外力干预下作出的，例如：

• 立遗嘱人的独立决策能力受到削弱。
• 影响者对立遗嘱人施加了强大压力，影响了其决定。
• 遗嘱内容与过往版本存在极大不同，且缺乏合理解释。此处需注意：如果遗嘱与之前版本差异巨大，这可能会引发法院的怀疑，但法院仍然需要直接证据才能判定遗嘱无效。

根据安省的 Succession Law Reform Act (SLRA)，遗嘱必须符合以下形式要求：

• 必须为书面文件。
• 必须由立遗嘱人签署。
• 必须有两名无关受益人的见证人签字。

过去，如果遗嘱未严格遵守这些要求，法院通常会认定其无效。然而，2021年安省引入了s.21.1 SLRA，赋予法院更大自由裁量权，可以承认未正式签署或见证的遗嘱，只要法院认为该文件真实表达了立遗嘱人的遗愿。

这意味着，即使遗嘱未正式签名或缺少见证人，法院仍可能认定其有效，使得基于此项理由的挑战比以往更难成功。

如果出现以下情况，遗嘱可能被挑战：

• 立遗嘱人的签名被伪造
• 遗嘱在签署后被篡改
• 有人歪曲事实，导致立遗嘱人做出某些决定

基于欺诈挑战遗嘱，需要挑战者提供清晰且令人信服的证据，例如笔迹鉴定专家或证人的证词。

法院会仔细审查存在可疑情况的案件，例如：

• 立遗嘱人在制定遗嘱时年迈、生病或服用大量药物
• 遗嘱由受益人起草
• 立遗嘱人与家人长期缺乏联系，但遗嘱中却对某家人特别多偏爱

虽然可疑情况本身不足以判定遗嘱无效，但它们可以将举证责任转移给支持遗嘱的辩护方，要求其证明遗嘱的有效性。

• 在遗嘱认证前挑战
  • 如果遗嘱尚未获得认证，挑战者可以向法院提交异议通知（Notice of Objection），阻止遗产受托人获得遗嘱认证。
• 在遗嘱认证后挑战
  • 如果遗嘱认证已经完成，挑战者必须申请法院命令，要求返还遗嘱认证证书，从而撤销遗产受托人的权力。

挑战遗嘱必须尽快行动，因为：

• 一旦遗嘱认证完成，遗产受托人就可以开始分配资产，甚至可能将资产分配给自己（如果他们是受益人）
• 某些遗产不需要遗嘱认证，这意味着受托人可以在没有法院监督的情况下分配资产，且不会留下公共记录
• 严格的各诉讼时效(limitation period)的规定，可能导致失去挑战遗嘱的权利

对遗嘱人认证由两个效果：

1. 确认遗嘱的有效性
2. 授权遗产受托人管理遗产

如果遗嘱还没被认证或正在申请认证中，如果有人希望挑战遗嘱，第一步就是反对对遗嘱的认证，也就是提交异议通知 (Notice of Objection)，以阻止遗产受托人获得该证书。根据 Rule 75.03 & Court Form 75.1，此异议通知：

• 将暂停遗嘱认证流程
• 其有效期为提交之日起三年
• 异议通知需通知所有受益人

如果遗嘱认证已完成，遗嘱挑战方需要申请撤销认证证书，法院可以下令受托人归还证书，暂停遗嘱执行。

该申请通常无需通知受托人或受益人，但需提交：

• 申请令草案（Draft Order）
• 宣誓书（Affidavit），说明挑战遗嘱的理由及申请人利益。

一旦法院批准，受托人必须交回证书，遗嘱挑战正式进入诉讼程序。

一旦遗嘱挑战进入司法程序，法院将全程监督，确保诉讼的公平性，并通过一系列法律程序厘清争议问题。

通常情况下，在收到 Notice of Appearance 后的30天内，法院会明确争议焦点，确认相关当事人，并制定案件处理流程。

在某些情况下，法院可能要求挑战方提交“诉状”，即 Statement of Claim，且使用 Ontario Court Form 75.7 提供信息，以正式起诉支持遗嘱的一方。而被告方，也就是维护遗嘱的那一方，可以提交“答辩状”，也就是 Statement of Defence，此时程序就类似于普通的民事诉讼了。

遗产受托人须向法院申请指示 (Motion for Directions)，以明确遗嘱挑战的具体处理流程。法院将：

• 界定法律争议点，明确需要解决的关键法律问题。
• 确认相关当事人，确保所有具有法律权益的人都被纳入诉讼程序。
• 制定案件程序，包括文件披露（discovery）、调解（mediation）等诉讼前期的工作。

如果遗嘱挑战预计需要较长时间，法院可能会任命一位中立的遗产受托人，负责在诉讼期间管理遗产，以防止遗产贬值或遭受损失。

这种临时受托人被称为 “诉讼期间遗产受托人” (Estate Trustee During Litigation, ETDL)，其职责包括：

• 确保遗产得到妥善管理，例如支付房产税、水电费等基本开支
• 保护遗产资产，防止遗产因无人管理而受损

⚠️ 注意：ETDL 无权分配遗产，遗产的最终分配必须等待诉讼结果。

如果遗嘱挑战各方无法达成和解，法院将正式开庭审理，由法官裁定遗嘱的有效性。

如果遗嘱真的被判定无效，法院则可能：

• 使用之前版本的遗嘱 (存在的话)
• 如果没有其他有效遗嘱，按无遗嘱继承法 （intestacy laws）分配遗产

某些遗产利益相关人不想直接参与诉讼，但仍希望对案件进展保持关注，他们可以选择向法院提交“权益声明”，其作用在于：

• 无需积极参与诉讼，但可以保持知情权
• 使其有资格收到法院的审判通知及最终判决书
• 任何和解协议均必须征得其同意，否则案件不能达成和解

这种方式允许相关人员保护自身权益，同时避免了高额的诉讼费用。

如果遗嘱挑战方需要法院的进一步帮助，他们可以用动议以申请法院的协助令，以确保遗产管理的透明度。而法院可能命令遗产受托人：

• 提交财产清单 (Statement of Estate Assets)，披露遗产状况。
• 进行财务审计 (Passing of Accounts)，确保遗产管理符合法律规定。
• 明确遗产受托人的法律责任，防止管理不当或滥用职权。

这些动议通常无需提前通知对方，只需提交详细的宣誓书作为支持证据。

如果原始遗嘱遗失或被毁，法院可能接受遗嘱副本，但前提是：

1. 所有可能从这份遗嘱中分得一杯羹的相关方，均同意遗嘱副本的有效性；且
2. 有强有力的证据证明副本确实是立遗嘱人的真实遗愿。

但如果找不到最后一份有效遗嘱或这些强有力的证据，法院很有可能下令将遗产将按照上一份有效遗嘱或“无遗嘱”进行分配。