民事诉讼概述 – 民事诉讼之一

在安省，有一套规则，叫做 Rules of Civil Procedure，可称为民事诉讼在流程上的圣经。这部圣经具体规定了各类案件应如何进展，以确保公平和效率。“圣经”提供了两个基本原则指导：

1. 能不打官司，就不打；如果必须打，应以最有效、最经济的方式解决纠纷。
   • 法律系统鼓励当事人尽可能在庭外解决纠纷。如果必须提起诉讼，案件应以公平、迅速且尽量减少不必要成本的方式处理。法院系统的设计，不鼓励长期的法律斗争。
2. 法院应根据案件的重要性和复杂性来处理
   • 并非每个法律纠纷都需要法院以相同的资源投入来对待，法院会首先评估每个案件的复杂度和重要性，以确保不能小题大做，也不能大题小作。

什么是ADR？为什么要用ADR？

虽然诉讼有时是必要的，但 alternative dispute resolution (简称ADR)，很多时候更受青睐。了解民事诉讼的基本原则和ADR的特点，可以帮助当事人在面对法律纠纷时做出明智的决定。法律系统优先考虑效率和公平，因此，尽管诉讼在某些情况下仍然是必要的工具，而ADR通常能带来整体上更有利的结果，因为ADR有以下几个优势：

• 节省成本：
  • 尽管ADR可能涉及一些如调解员费用等，但它仍然比完整的庭审省钱多的多
• 双赢的可能性：
  • ADR允许当事人制定极具“创造性”的解决方案，而这些方案可能是法院无法提供的
• 节省时间：
  • 庭审可能需要数月甚至数年，而ADR可以在短时间内解决问题
• 选择决策者：
  • 如果到了庭审，哪位法官审你，是不能挑的；但在大多数ADR中，当事人可以选择他们的调解员或仲裁员
• 维护关系：
  • 双方上庭打官司，基本上就都撕破脸了；但ADR没那么强的对抗性，更有助于对双方关系的维护
• 保密性：
  • 到了庭审这一步，所有的信息都是公开的，起码CanLII上都查得到；但ADR一般都是私下进行的，可以保护敏感信息不被公开
• 灵活性：
  • ADR的解决方案，相对于法官的判决，可以更灵活，更能适应当事人的具体需求

ADR的类型：

1. Negotiation (谈判)：
   • 最简单的ADR形式，当事人直接或通过律师沟通以达成和解。
   • 谈判可以是对抗性与合作性的混合体。
   • 当事人应评估他们的 Best Alternative to a Negotiated Agreement (BATNA)，综合衡量他们在法庭内外获得的，和失去的，以达成某种双方可以接受的协议，可能不会是“双赢”，但起码好过“双输”。
2. Mediation (调解)：
   • 这是一种结构化的过程，由中立的第三方任 Mediator (调解员)，帮助促成解决方案。
   • 虽然在某些情况下调解是自愿的，但更多的调解，是法院在庭审前强制要求的。与对抗性的庭审程序不同，调解可以带有合作性的特点。
3. Arbitration (仲裁)：
   • 这是一种更正式的ADR过程，由中立的仲裁员作出裁决。
   • 仲裁通常用于商业纠纷，因为在商业合同中，极可能早早就写好了“如果发生纠纷，需要先走仲裁途径而非直接诉讼”。
   • 仲裁 Arbitration Act, 1991 管辖。
   •  仲裁结果的约束力，可以不同，具体要看仲裁之前双方的协议：
     • 具有约束力的，意思是最终必须执行
     • 仅具建议性的、没有最终的约束力

ADR为诉讼提供了一个实用的替代方案，但，ADR不一定适用于所有的纠纷，许多情况下，诉讼仍是唯一可行的解决方案。

在民事诉讼中，LBA是一封在正式提起诉讼前发送的正式函件，俗称“律师信”。这封信通常用于要求对方履行义务或解决争议，以避免直接进入诉讼程序。它既是一个警告，也给收件方一个解决问题的机会。

作为潜在的原告，是否应发送LBA？

• 低成本：
  • 如果LBA可以解决问题，那就符合民事诉讼追求高效、低成本解决纠纷的原则，大好事。
• S.M.A.R.T. 原则 (这是我自己的叫法，灵感来自我之前10多年的IT管理经验)：
  • Specific (具体)）：明确指出争议点及所需采取的行动
  • Measurable (可量化)：量化诉求，例如“请支付$50,000欠款”
  • Attainable (可执行)：要求合理且可实现，避免过高或过低的诉求
  • Relevant (相关)：诉求必须与争议问题直接相关
  • Time-bound (有时间限制)：必须设定明确的期限，例如“请在14天内付款到账，否则我方将提起诉讼”

如果LBA的内容符合以上要求，它就更可能促成有效的解决方案。

作为LBA的接收方，应如何应对？

如果您收到了一封LBA，应立即咨询诉讼律师，分析对方是否只是在虚张声势，还是真有诉讼意图：

• 分析对方是在吓唬你，还是会来真的。
• 评估法律和财务风险：
  • 如果对方的法律立场坚固，问题性质严重，那忽视LBA可能导致昂贵的诉讼后果
  • 如果对方没那么100%占理，你就有理由反驳或以ADR例如谈判等方式解决
• 不能置之不理而需采取行动：
  • 如果LBA是正当的，你可以选择履行要求、协商解决或准备应诉
  • 如果LBA内容不合理，可以请律师帮你制定正式回复，驳回不合法或不合理的要求

LBA的 “可作为证据” 与 “不可作为证据”

简单来说，“with prejudice” 的LBA是一封可以被法庭采纳为证据的正式函件，而 “without prejudice” 的LBA则是一封具有保密性质、用于谈判的信件。

• 在LBA中，标注 with or without prejudice，将直接影响该信件在未来诉讼中是否可以作为证据使用：
  • “With Prejudice” (可作为证据)
    • 如果LBA标注为 “with prejudice”，这意味着信件的内容可以在法庭上作为证据使用。通常情况下，如果发送方想要向对方提出明确的正式要求，并希望在未来诉讼中使用这封信作为证据支持其主张，就会选择 “with prejudice”。这种LBA具有法律上的约束力，其内容可能在后续的庭审中被引用，以证明发送方曾正式要求对方履行某项义务或满足某些条件。
  • “Without Prejudice” (不可作为证据)
    • 如果LBA标注为 “without prejudice”，则意味着该信件的内容一般不能在法庭上作为证据使用（除非在特定情况下，例如为了证明双方已达成和解协议）。这种LBA通常用于希望进行谈判但不想在法律上被视为承认责任的情况。发送方可能希望与对方协商解决争议，但又不希望对方在未来诉讼中拿这封信作为“自认有错”的证据，因此会加上 “without prejudice” 这一标注。
• 如何选择？
  • 律师通常会根据案件的具体情况和诉讼策略，建议客户在LBA上使用 “with prejudice” 还是 “without prejudice”：
    • 如果想要明确表明立场，并为未来的法律诉讼提供证据支持，通常会选择 “with prejudice”
    • 如果希望保留协商空间，同时避免对方在诉讼中利用该信件作为证据，通常会选择 “without prejudice”

在正式提起诉讼前，有几个关键问题需要考虑，以确保案件的开展符合法律要求。

• 是否需要在诉讼前发出正式要求  (Dmand Letter)？
  • 某些类型的法律诉讼在启动前，必须先向对方发出正式的Demand，例如在商业贷款或抵押贷款纠纷中，贷方通常需要先发出违约通知，提醒借款人补救，而不能是立即起诉。
• 是否法律要求在诉讼前必须发出法定通知 (Notice Letter/Form)？
  • 某些法案要求原告在提起诉讼前，必须向被告或相关政府机构提供正式通知，并遵循规定的时间限制。
  • 例如起诉市政府 (municipality) 时，通常需要提前向市政部门提供书面通知，否则可能会失去诉讼资格。
• 原告是否需要获得特殊许可(court’s permission) 才能起诉？
  • 在某些情况下，原告必须获得法院的许可后，才能以特定身份提起诉讼。例如：
    • 代表未成年人或无民事行为能力人士的诉讼监护人 (Litigation Guardian)
    • 集体诉讼中的代表原告 (Class Proceedings Act 规定)，因为在集体诉讼中，尽管个人可以发起诉讼，但只有在法院正式认证其代表原告身份后，案件才能正式推进，代表其他成员进行诉讼。
• 案件是否涉及宪法问题 (concerning constitutionality)？
  • 如果案件涉及宪法问题，可能需要额外的法律程序。例如根据 s.109 of Courts of Justice Act，以及 s.4.11 of Rules of Civil Procedure，如果案件涉及宪法问题，律师通常需要向联邦或省政府发送宪法问题通知（Notice of Constitutional Question）。
  • 由于宪法问题通常影响更广泛的公共利益，政府可能会介入案件，因此必须遵循特定程序。

提起民事诉讼时，通常有两种方式：Action，也就是普通诉讼程序，和 Application，也即是申请程序。它们的适用情境不同，法院对其处理方式也有所区别。

普通诉讼 (Action)

普通诉讼是最常见的诉讼形式，就是我们平常所说的“打官司”，一般会涉及原告 (Plaintiff) 和被告 (Defendant)，其整个过程包括：

• 提交诉状 (Exchange of Pleadings)
• 证据开示及取证 (Discovery & Cross-Examinations)
• 如无法和解，最终进入庭审 (Trial)

申请程序 (Application)

一般情况下，只有事实属于 Rules of Civil Procedure里第 14.05(2)或(3) 条列举的情况，才能使用申请程序。

申请程序通常用于不需要证人出庭作证，而法官可以通过书面材料直接裁决的案件。以下情况较常使用申请程序：

• 政府决策的司法审查 (Judicial Review)
• 某些遗嘱和遗产纠纷 (Will & Estate Disputes，例如解释遗嘱条款)
• 某些公司事务或监管问题 (Certain Corporate or Regulatory Matters)

申请程序通常由《申请通知》，也就是 Notice of Application 来启动，法官的裁决主要依据是：

• 宣誓书 (Affidavit Evidence)
• 对宣誓书的交叉询问记录 (Cross-Examinations on Affidavits)
• 交叉询问的笔录 (Transcripts of Cross-Examinations)

通常来说，申请程序可以转为普通诉讼程序，但普通诉讼不能转换为申请，因此一开始选对程序，至关重要。

在安省的民事诉讼中，所谓“送达” (service)，指的是将法律文件正式传递给对方当事人，以确保他们确实知晓有诉讼正在进行。送达的方式取决于文件的性质，根据《民事诉讼规则》Rule 16 有明确规定。

启动诉讼的文件：必须“个人送达”
如果某份文件属于“启动性文件” (originating process)，例如 Statement of Claim (起诉状)，或 Notice of Application (申请通知)，就必须采用个人送达，这是第16.01(1)条所规定的。个人送达指的是直接把文件送到当事人本人手中，具体方式详见第16.02条。

替代送达方式
如果无法实现个人送达，第16.03条提供了一些替代方案，例如把文件留给当事人住所或办公室的人、通过挂号信、快递，甚至在特定条件下用电子邮件。但这些替代方式必须合理地确保文件能引起对方注意，否则可能被视为无效送达。

特殊情况下仍需个人送达
有些情形必须严格执行个人送达，例如一方提出“藐视法庭” (contempt) 的动议，指控对方违反法院命令。在这种情况下，因可能涉及监禁等严重后果，必须确保对方明确知晓，因此必须亲自送达。

非启动性文件：可采用一般送达方式
如果不是启动诉讼的文件，例如庭前动议材料或诉讼过程中的其他文件，则不要求个人送达。根据第16.01(3)-(4)条，这些文件可以通过普通邮件、快递、传真或电子邮件送达，只要所采用的方式在具体情境下是合理的即可。

替代送达与免除送达
若情况确实特殊，导致常规送达方式无法实行，当事人可根据第16.04条向法院申请替代送达或免除送达。法院通常会要求申请方提供证据，证明已经尽了最大努力尝试个人送达，并且所提议的替代方式有合理的可能性让对方知晓诉讼。例如，近年来法院也曾允许通过短信送达文件，体现了对现代通讯方式的灵活适应。

在启动新的民事诉讼案件时，律师首先要确认客户的法律身份，这在遗产诉讼中尤其重要。

诉讼方必须具备足够的法律能力
律师在接受委托时，必须确保客户具备足够的认知能力来指示律师。这涉及：

• 年龄
• 认知能力 (Cognitive Ability)
• 理解诉讼和提供指示的能力 (Capacity to Instruct Counsel)

虽然安省有专业的能力评估员 (Capacity Assessors)，但律师是最重要的、身处“前线”的第一评估人，因为律师有义务在接受委托前，确认客户是否具备提供法律指示的能力。

企业客户或非个人客户
如果客户是公司、遗产或其他法律实体，律师必须确保委托人有合法授权。例如：

• 公司客户需要董事会 (Board of Directors) 的授权
• 代理新公司客户时，律师需获取公司章程、董事决议等文件，以确认委托人的授权资格

“妥协”这个词，在诉讼的背景下听起来有些矛盾。毕竟，案件都已经进入诉讼阶段，难道不意味着双方都不愿意让步吗！

然而，现实是：加拿大包括安省的法院体系、法官的态度，以及法律行业的整体导向，都在整个诉讼程序中，自始至终，一直鼓励通过“和解”的方式，解决纠纷。

而律师的职责，不仅是简单的“胜诉”，而是帮助客户权衡现实利益和在法律关系，这样才能找到真正的基于大局的全盘最优方案。接受和解不意味着屈服，拒绝不合理的offer也不意味着顽固。一切的关键在于找到基于诉讼成本、当前利益，以及未来的风险和 收益之间的平衡。也就是说，尽管和解受到鼓励，但并不意味着仅仅为了解决问题而盲目接受和解。一位合格的诉讼律师会在恰当的时间点，建议客户发出和解的offer，或接受对方的合理offer，或对对方不合理的offer坚决拒绝。

向适当的法院提交诉状，是“提告”的起点，一般原则是：

1. 案件应在原告的常住地所在的法院提起，这样对原告来说最方便。
2. 但如果涉及的当事人较多，法院地点可能需要调整。例如一案的一名原告住在Brampton，但12名被告都在Toronto，那么在Toronto提起诉讼可能更合适，因为这样才符合司法资源的合理配置。

判决前与判决后利息
当法院在诉讼中判给损害赔偿时，可能会在判给金额上加上利息。利息分为两种类型：

• 判决前利息 (Pre-Judgement Interest)
  • 这是从索赔产生那一刻，到法院作出判决，其间所累积的利息，它补偿原告因延迟收到应得款项而遭受的损失。
• 判决后利息 (Post Judgement Interest)：
  • 这是从判决发布之日起，到债务完全支付为止，所累积的利息。

利率规则

• 安省的法律 Courts of Justice Act (CJA) 规定了对利息的计算及适用的利率
  • 例如，2022年启动的诉讼的判决前利息率在第一和第二季度均为0.5%
• 安大略省政府提供了一个信息丰富的网站，详细解释了利率：
  • https://www.ontario.ca/page/prejudgment-and-postjudgment-interest-rates
• 利率规则的例外项：
  • 一个重要的例外，就是当案情中的合同早已规定了不同的利率的时候，在这种情况下，合同中提到的利率将被拿来用。例如，如果某人拖欠信用卡债务并被起诉，那么早些时候信用卡合同中规定的利率，将被当作有效计算利率。
• 例外的例外：
  • 然而，法院始终有自由裁量权。如果法官认为合同里的利率不合理，则不必适用。例如，某信用卡合同规定了36%的年利率，此时法官可能会认为该利率过高，不合理，因此会在判决中给出一个较低的合理利率。